Описание краткое

19.10.2010 вступил в силу приказ ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н «Об отдельных вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг». Приказ существенно изменяет регулирование сферы ведения реестра. В частности:
- изменена система счетов в реестре; - изменены основания отказа в операции и правовая суть отказа; - введена программа «работы над ошибками»; - введены два новых лицевых счета и установлены правила работы с ними.
Действие приказа распространяется как на регистраторов, так и на эмитентов, ведущих реестр самостоятельно.
27 ноября 2009 г. вступил в силу Приказ ФСФР от 13 августа 2009 г. №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг». Приказом установлен ряд требований к организациям, самостоятельно ведущим реестр акционеров. Среди этих требований:
- обязанность утвердить внутренний документ – правила, на основании которых осуществляется ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, - обязанность по предоставлению в ФСФР акционерным обществом ежегодной отчетности, содержащей, в том числе, сведения о количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги, о доле государственной и муниципальной собственности, о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде.
Федеральными законами от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» и от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрена административная и гражданская ответственность. В соответствии со ст.15.22 КоАП РФ несоблюдение требований ведения реестра влечет ответственность должностного лица наложением административного штрафа от 30 000 до 50 000 руб. или дисквалификацию от одного года до двух лет, юридического лица – от 100 000 до 1 000 000 руб.
Новый приказ ФСФР устанавливает применение единых требований, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг – регистраторам, и эмитентам, осуществляющим самостоятельно ведение реестра владельцев ценных бумаг.
На семинаре будут рассмотрены положения новых приказов. Все участники семинара смогут получить рекомендации специалистов-практиков по реализации этих требований, в том числе рекомендации и комментарии автора приказа № 10-53/пз-н.. Участники семинара получат в бумажном и электронном виде шаблоны типовых правил для эмитентов и эксклюзивный набор типовых документов, необходимых при самостоятельном ведении реестра. В ходе консультационного семинара предусмотрен мастер-класс по заполнению шаблонов документов с учетом типовых ситуаций. Целевая аудитория – семинар рассчитан на специалистов организаций, самостоятельно ведущих реестр владельцев именных ценных бумаг.

Описание полное

В программе семинара:
1. Изменение структуры лицевых счетов. Отказ в проведении операции в реестре – как право. Отказ в проведении операции в реестре – новые основания. Работа со счетом «депозит нотариуса». Работа со счетом «доверительное управление правами». Сложности в идентификации зарегистрированного лица и «работа над ошибками».
2. Законодательство в области рынка ценных бумаг. Законодательные и нормативные акты, регулирующее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Учетные системы на рынке ценных бумаг. Права и обязанности акционеров. Базовые понятия, определения, термины. Регулирующий орган. Надзорные функции регулятора. Наличие/отсутствие квалификационных требований к специалистам по ведению реестра в регистраторе и у эмитента, ведущего реестр самостоятельно. Обязательность эмитента передать ведение реестра специализированному регистратору. Полномочия совета директоров (иных органов управления акционерным обществом) по заключению/расторжению договора на ведение реестра.
3. Организация ведения реестра предприятием-эмитентом. Взаимодействие специалиста по ведению реестра с должностными лицами предприятия, акционерами, органами государственной власти. Процедура приема-передачи реестра. Ответственность регистратора и эмитента.
4. Документы системы ведения реестра. Правила ведения реестра, должностные инструкции, инструкции внутреннего контроля, журналы, бланки. Время и место приема зарегистрированных лиц для подачи документов для проведения операций (получения информации из реестра). Оплата услуг по проведению операций/ выдачи информации. Раскрытие информации о Правилах ведения реестра.
5. Проведение операций в реестре. Операции на основании распоряжений зарегистрированных лиц: открытие лицевого счета, внесение изменений в лицевой счет, переход права собственности на ценные бумаги в результате совершения сделки, наследования, внесение записи о передаче ценных бумаг, не связанных с изменением права собственности, обременение ценных бумаг залоговыми обязательствами, ограничение права пользования ценными бумагами, выдача информации из реестра. Операции на основании распоряжения эмитента: размещение ценных бумаг, конвертация, аннулирование, погашение ценных бумаг, выдача информации. Сроки проведения операций. Типовые формулировки отказов в проведении операции/выдаче информации из реестра.
6. Предоставление информации государственным органам: по запросу (полномочия государственных органов) и в соответствии с требованиями Приказа №09-33/пз-н
7. Обязательная ежегодная отчетность в ФСФР.

Целевая аудитория

Семинар рассчитан на специалистов организаций, самостоятельно ведущих реестр владельцев именных ценных бумаг.