Описание краткое

Проверяете выполнение в организации требований законодательства? Иногда требований локальных актов, а иногда - устных указаний руководителя? Изучите правовые тонкости в проведении внутренних проверок и финансовых расследований.

Факты корпоративного мошенничества, откаты, разглашения информации, увод клиентов? Каждый руководитель поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие в его компании. На семинаре Вас ждут системные знания о внутренних проверках и финансовых расследованиях (форензик) по основным конфликтным ситуациям.

Или Вас интересуют такие действия, как финансовый аудит, расследование несчастных случаев, инвентаризация и иные процессы, которые частично регламентированы законодательством, а частично идут по локальным правовым актам? Под руководством эксперта разберитесь с ядром оперативной работы с сотрудниками при внутренних проверках и финансовых расследованиях.

Результаты обучения

Системные знания по основным видам противоправных действий сотрудников, внутреннего мошенничества и способам Вашего реагирования.
Умение выстраивать отношения между Службой безопасности и персоналом.
Умение провести внутренние расследования (проверки) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий.
Знание психологических приемов взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов.
Понимание, как мошенники обманывают полиграф.
Умение взаимодействовать с государственными правоохранительными органами и детективными агентствами.
Знание способов достижения лояльности членов профсоюза.
Навыки в проведении финансовых расследований и проверок (форензик).
Умение выявлять сомнительных контрагентов и признаки подделки документов.
Понимание системы закупок и реальности цен и антикоррупционной экспертизы договоров.
Умение проводить проверки сотрудников, занимающих должности с мошенническими рисками, анализировать полномочия и результаты работы сотрудника на предприятии.
Знание международного опыта и корпоративных стандартов по защите компаний от финансовых преступлений.

Описание полное

Программа семинара

Тема 1. Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками предприятия, с назначением внутренних расследований (проверок)
Виды угроз, исходящих от сотрудников, и возможные направления защиты. Противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена УК РФ, КОАП, ТК РФ и основные способы защиты от них.
Корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса?
Внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Какие существуют признаки корпоративного мошенничества?
Разглашение конфиденциальной информации, а также незаконное получение информации сотрудниками. Инсайд, «откаты», хищения, кражи, коммерческий подкуп.
«Внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин.
Выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?

Тема 2. Процедуры проведения внутренних расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев
Что такое внутреннее расследование (проверка) и в каких случаях оно проводится? Комиссионность как обязательное условие его проведения.
Что может являться основанием для проведения внутреннего расследования (проверки)? Документальное оформление работодателем своего решения о его проведении. Как составить матрицу проведения проверки?
В чем особенность проведения внутреннего расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников? Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при утрате доверия к материально ответственным лицам.
В чем особенность проведения внутреннего расследования (проверки) при привлечении сотрудника к дисциплинарной ответственности (увольнение) за неоднократное неисполнение им трудовых обязанностей или за однократное грубое нарушение?
Психологические приемы взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутреннего расследования (проверки).
Порядок взаимодействий подразделений предприятия при проведении внутреннего расследования (проверки). Какие процессуальные нормы должны выполняться в процессе его проведения?
Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутреннего расследования (проверки). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?
Возможность использования информации из технических средств охраны и безопасности, а также IT-систем в процессе проведения проверки.
Как применять методы психозондирования при расследовании противоправных действий?
Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников.
Целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутреннего расследования (проверки). Как легализовать информацию, полученную через детектива? Оформление гражданско-правового договора с детективом.
Роль профсоюзов при проведении внутренних расследований (проверок). Как убедить профсоюз согласовать процедуры увольнения. Какие возможны способы достижения лояльности членов профсоюза по отношению к работодателю?
Документальное оформление результатов внутреннего расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел.
Особенности документального оформления результатов внутренних расследований (проверок) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности.
Как провести расследование несчастного случая в соответствии с трудовым законодательством РФ? Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначение комиссии и расследование. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев.
Практикум: выполнение практического задания по проведению внутренней проверки (расследования) по ситуации, выбранной участниками семинара.

Тема 3. Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик)
Финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое Forensic accounting (форензик)? Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе.
Анализ процедур принятия решения в договорной работе. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров.
Как собрать и проанализировать информацию по контрагентам на наличие экономических рисков? Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов.
Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Каковы признаки подделки документа?
Анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия.
Антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных предприятием договоров с позиции экономических рисков. А как анализировать с позиции экономической целесообразности?
Проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью.
Международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли).
Практикум: выполнение практического задания по проведению аудита безопасности договорной работы на предприятии.

Целевая аудитория

заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности;
начальники служб безопасности компании;
сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита;
специалисты по экономической безопасности;
специалисты по комплаенс-контролю;
специалисты по HR – безопасности;
корпоративные юристы;
специалисты, участвующие в договорной работе.